东方证券资产管理有限公司

基本信息

产品名称	东方红-先锋4号集合资产管理计划
产品代码	918006
集合计划类型	非限定性集合资产管理计划
管理人	上海东方证券资产管理有限公司
托管人	上海浦东发展银行股份有限公司
委托人	本集合计划适合那些希望获得一定证券投资收益且具有一定风险承受能力的投资者。参与人数不低于2人，上限为200人。
投资目标	深入研究，精选个股，稳健增值，追求绝对收益。
投资范围	投资范围包括国内依法发行的股票，沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票，权证，债券，证券投资基金，央行票据，短期融资券，资产支持证券、资产支持票据、非公开定向债务融资工具、中期票据，中小企业私募债，股指期货、国债期货、商品期货、期权等证券期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券回购，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。本集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。本集合计划可以参与股票质押式回购业务, 集合资产管理计划为融出方的，在股票质押回购中质权人登记为管理人。在深港股票市场交易互联互通机制试点推出后，本集合计划可投资深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票。在未来法律法规允许的情况下，本集合计划可投资在美国上市的中国公司股票，其中中国公司指满足如下两个条件之一的上市公司，1）上市公司中最少百分之五十之营业额、盈利、资产、或制造活动来自中国大陆；2）控股公司，其子公司的注册办公室在中国大陆，且主要业务活动亦在中国大陆。针对投资港股通标的股票、期权、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种、在美国上市的股票，管理人应事先与托管行协商具体的核算估值办法和投资监督指标，并给双方系统开发预留出合理时间，共同完成系统上线后才能开展以上品种的投资。对于将持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司和融资融券交易，管理人还需要制定相应的投资策略、操作流程和风险控制措施。
投资比例	（1）固定收益类资产：债券逆回购（期限大于7天），政府债券（到期日在1年以上），央行票据（期限大于1年），公司债，企业债，可转换债券，可分离交易债券，可交换债券，短期融资券，中期票据，政策性金融债，债券型基金，资产支持证券，资产支持票据，中小企业私募债，股票型及混合型分级基金的优先级份额，股票质押式回购业务，非公开定向债务融资工具，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种等。占集合计划资产净值的0～140%。（2）权益类资产：股票、港股通标的股票、股票型基金、混合型基金等，占资产净值的0～140%。（3）现金类资产：现金、银行存款（包括但不限于银行定期存款、协议存款、同业存款、可转让存单等各类存款）、货币市场基金、期限不超过7天的债券逆回购、到期日在1年内（含1年）的政府债券、到期日在1年内(含1年)的央行票据等高流动性短期金融产品，占资产净值0%～140%。（4）衍生金融工具：包括权证、股指期货、商品期货、国债期货、期权等。集合计划投资股指期货的，在任何交易日日终，集合计划买入、卖出股指期货合约价值轧差计算后不超过资产净值的80%，在任何交易日日终，集合计划买入、卖出国债期货合约价值轧差计算后不超过资产净值的120%。（5）其他资产：证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品。上述单个投资品种占资产净值的比例为0～140%。（6）集合计划可以参与证券回购，但融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%。委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或与管理人有关联方关系的公司承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易。管理人应当遵循客户利益优先原则，交易完成5个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的网站告知委托人，并向证券交易所报告。计划管理人应当在本计划成立之日起六个月内使本计划的投资组合比例符合上述约定。如因一级市场申购发生投资比例超标，应自申购证券可交易之日起十个交易日内将投资比例降至许可范围内；如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等管理人之外的因素，造成集合计划投资比例超标，管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的十个交易日内将投资比例降至许可范围内。法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。
最低参与金额	投资者首次参与集合计划的最低参与金额为人民币1,000,000元；投资者多次参与集合计划的最低参与金额为人民币10,000元；首次参与指提出参与申请的委托人在参与之前未曾持有过本集合计划份额的情形。
规模上限	本集合计划最低成立规模人民币1亿元，推广期规模上限为5亿份（含参与资金利息转增份额），存续期规模上限50亿份（含红利再投资转增份额）。本集合计划的参与人数上限为200人。
产品开放日	本集合计划的开放期为自计划成立日起每个自然月的首个工作日。委托人可在开放期办理申购和退出。
产品分红	1、收益采用现金分配或红利再投资方式，每位委托人获得的分红收益金额或再投资份额保留小数点后两位，第三位四舍五入； 2、计划收益分配基准日的单位净值减去每单位份额收益分配金额后不能低于初始面值； 3、在符合计划收益分配条件时，管理人在每年的第四季度至少分红一次，但计划成立未满6个月时，可以不进行收益分配； 4、每一集合计划份额享有同等分配权； 5、选择采取现金分配的，在该红利发放之日起7个工作日内，将现金红利扣除管理人应提业绩报酬后划转到委托人的交易账户；选择采取红利再投资方式的，分红资金扣除管理人应提业绩报酬后按分红除息日的单位净值转成相应的集合计划单位； 6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由委托人自行承担； 7、法律法规另有规定的从其规定。
产品存续期	本集合计划无固定存续期限。
最低持有份额	委托人部分退出集合计划份额时，如其该笔退出完成后在该推广机构剩余的集合计划份额低于10,000份时，则管理人自动将该委托人在该推广机构的集合计划全部份额退出给委托人。
风险等级	中风险等级
费率	1、认购/申购费 100万≤M<300万，1.0% 300万≤M<500万，0.5% M≥500万，1000元/笔 2、退出费：免收 3、管理费：1.3％/年 4、托管费：0.25%/年

业绩报酬

1、管理人收取业绩报酬的原则

（1）按委托人每笔参与份额分别计算年化收益率并计提业绩报酬。

（2）符合业绩报酬计提条件时，在本集合计划分红日、委托人退出日和本集合计划终止日计提业绩报酬。

（3）集合计划分红日提取业绩报酬的，业绩报酬从分红资金中扣除。在委托人退出和集合计划终止时提取业绩报酬的，业绩报酬从退出资金中扣除。

2、业绩报酬的计提方法

（1）当本集合计划分红、委托人退出或本集合计划终止时，如果年化收益率R小于或等于5%，管理人不提取业绩报酬

（2）当本集合计划分红、委托人退出或本集合计划终止时，如果年化收益率R大于5%，管理人按照以下方法提取业绩报酬

年化收益率（R）	计提比例	业绩报酬（H）计算方法
R≤5%	0	H=0
R>5%	20%	H=(R-5%)20%CFD/360

业绩报酬计提日为本集合计划分红日、委托人退出日或本集合计划终止日。以上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日（如上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日不存在，推广期参与的为本集合计划成立日，存续期参与的为参与当日）至本次业绩报酬计提日期间的年化收益率R，作为计提业绩报酬的基准。

R=(A-B)*360*100%/C/D

A为业绩报酬计提日的累计单位净值

B为上一个业绩报酬计提日的累计单位净值

C为上一个业绩报酬计提日的单位净值

D为上一业绩报酬计提日与本次业绩报酬计提日间隔天数

注：F为提取业绩报酬的份额。

管理人在集合计划分红日计提业绩报酬的，可减免部分按照上述方式计算的业绩报酬或保留部分业绩报酬留待以后提取。具体业绩报酬计提金额以管理人公告或对账单为准。

产品/小集合

产品/公募基金

产品/大集合

产品/专项计划

开放规则

基本信息