东方证券资产管理有限公司

基本信息

产品名称	东方红明远9号集合资产管理计划
产品代码	918061
管理人	上海东方证券资产管理有限公司
托管人	中国建设银行股份有限公司上海市分行
投资目标	本集合计划以追求绝对收益为目标, 在有效控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期增值。
投资范围	（1）权益类资产：股票（包括新股申购所得股票，参与定向增发所得股票）、港股通标的股票（包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票）、存托凭证、股票型基金（不含股票型分级基金的优先级份额）、混合型基金（不含混合型分级基金的优先级份额）等；在未来法律法规允许的情况下，本集合计划可投资在海外上市的中国公司股票；（2）固定收益类资产及货币市场工具：国债、地方政府债、央行票据、金融债、公司债（含非公开发行公司债）、企业债、可转换债券、可交换债（含私募可交换债）、可分离交易债券、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据、债券型基金、中小企业私募债、股票型及混合型分级基金的优先级份额、银行间市场及交易所上市的资产支持证券、银行间市场上市的资产支持票据、非公开定向债务融资工具，以及经银行间市场交易商协会批准注册发行的其他债务融资工具等；银行存款（包括但不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、同业存单、货币市场基金、债券逆回购等；（3）商品及金融衍生品类资产：权证、股指期货、国债期货、商品期货、期权等；（4）现金（活期存款）；（5）集合计划可以参与证券回购，但集合资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%；
投资比例	（1）权益类资产的投资不超过资产总值的80%；（2）固定收益类资产及货币市场工具的投资不超过资产总值的80%；（3）商品及金融衍生品类资产的持仓合约价值低于资产总值的80%，或者衍生品账户权益不超过资产总值的20%；其中，权证市值上限为资产净值的3%；集合计划投资股指期货的，在任何交易日日终，集合计划买入、卖出股指期货合约价值轧差计算后低于资产总值的80%；集合计划投资国债期货的，在任何交易日日终，集合计划买入、卖出国债期货合约价值轧差计算后低于资产总值的80%；投资于商品期货及商品期权的，按合约价值轧差计算，合计不超过资产总值的20%，其中单品类商品期货及商品期权的投资比例，按合约价值轧差计算，不超过资产总值的5%；本集合计划的建仓期为产品成立之日起的6个月，计划管理人应当在本计划建仓期结束后使本计划的投资组合符合法律、行政法规、中国证监会规定和本合同约定的投向和比例。因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等管理人之外的因素导致集合计划计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者本合同约定的投资比例的，管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完成调整的，管理人应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。
最低参与金额	单个委托人首次参与本集合计划的最低参与金额为人民币100万元（含参与费），追加参与不设最低参与金额要求。
规模上限	本集合计划不设规模上限。
产品开放日	本集合计划成立后的前三年为封闭期，封闭期结束后开放15个工作日，此后每年1月的最初15个工作日开放，若该工作日为非港股通交易日，则本集合计划当日不开放，开放期顺延。如三年封闭结束后开放的15个工作日与当年1月的最初15个工作日有重叠且起始日早于当年1月，则首个开放期延长至当年1月的第15个工作日止；如三年封闭结束后开放的15个工作日的起始日在当年1月的最初15个工作日内，则首个开放期为三年封闭结束后的15个工作日。具体开放日期以管理人公告为准，但两次开放期期间间隔不得少于3个月。业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，管理人将视情况对办理参与及/或退出的日期及时间进行相应的调整并公告。
产品分红	收益分配的条件集合计划单位净值不低于面值，且有可供分配利润时，管理人可以进行收益分配。收益分配原则 1、收益采用现金分配或红利再投资方式，每位委托人获得的分红收益金额或再投资份额保留小数点后两位，第三位四舍五入。 2、每一集合计划份额享有同等分配权。 3、计划收益分配基准日的单位净值减去每单位份额收益分配金额后不能低于初始面值。 4、本集合计划的默认分红方式为现金分红，委托人可以选择现金分红或者红利再投资分红方式。选择采取现金分配的，管理人向托管人发送划款指令，托管人根据划款指令将收益分配款项划入登记结算机构，登记结算机构将收益分配款在除权除息日后3个工作日内划入相应销售机构结算账户，由销售机构划入委托人的交易账户；选择采取红利再投资方式的，分红资金按除权除息日的单位净值转成相应的集合计划份额。 5、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由委托人自行承担。 6、收益分配的频率不高于每6个月一次。 7、法律法规另有规定的从其规定。在符合上述原则和具备收益分配条件的情况下，分红时间和分配比例由管理人根据实际情况决定。
产品存续期	本集合存续期为10年，符合法律法规规定及本合同约定条件后可展期。本集合计划提前结束的，存续期提前届满。
风险等级	中风险等级
费率	1、参与费：1.2% 2、退出费 L<365个自然日，0.5% 365个自然日≤L<730个自然日，0.3% L≥730个自然日，0 3、管理费：1.5%/年 4、托管费：0.2%/年

业绩报酬

1、管理人收取业绩报酬的原则

1）按委托人每笔参与份额分别计算年化收益率并计提业绩报酬。
2）符合业绩报酬计提条件时，在本集合计划分红日、委托人退出日和本集合计划终止日计提业绩报酬。
3）集合计划分红日提取业绩报酬的，业绩报酬从分红资金中扣除。在委托人退出和集合计划终止时提取业绩报酬的，业绩报酬从退出资金中扣除。
4）委托人在集合计划分红日退出的，退出份额按照退出时应计提的业绩报酬金额计提业绩报酬。
5）委托人申请退出时，管理人按“先进先出”的原则，即按照委托人份额参与的先后次序进行顺序退出的方式确定退出份额，计算、提取退出份额对应的业绩报酬。

2、业绩报酬的计提方法
业绩报酬计提日为本集合计划分红日、委托人退出日或本集合计划终止日。每份集合计划份额的业绩报酬以该笔份额参与日（初始募集期参与的为本集合计划成立日，存续期参与的为参与当日）至本次业绩报酬计提日期间的年化收益率R，作为计提业绩报酬的基准。

A为本次业绩报酬计提日的累计单位净值
B为该笔份额参与日的累计单位净值
C为该笔份额参与日的单位净值
D为该笔份额参与日与本次业绩报酬计提日间隔天数

（1）分红日提取业绩报酬
分红日提取业绩报酬的，按该笔集合计划份额的年化收益率计算，可提取的业绩报酬如下：

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（2）委托人退出日或集合计划终止日提取业绩报酬
退出日或集合计划终止日提取业绩报酬的，退出日或集合计划终止日为业绩报酬计提日，该笔集合计划份额提取的业绩报酬如下：

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3、业绩报酬支付
由管理人向托管人发送业绩报酬划款指令，托管人于5个工作日内将业绩报酬划拨给登记结算机构或管理人账户。划拨至登记结算机构的，由登记结算机构将业绩报酬支付给管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
管理人的业绩报酬的计算和复核工作由管理人完成，托管人不承担复核义务。

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