东方证券资产管理有限公司

开放规则

本集合计划的开放期分为常规开放期和临时开放期。

常规开放期：指本集合计划成立后每满1年的年度对日（含）起的5个工作日，若该工作日为非港股通交易日，则本集合计划当日不开放，开放期顺延；同时，当本集合计划持有的资产出现违约时，管理人有权提前宣布原定的常规开放期不再开放，即不办理本集合计划的参与和/或退出业务。

管理人可根据实际情况延长或缩短开放期，具体开放安排以管理人公告为准，两次开放期期间间隔不得少于3个月。届时管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。

临时开放期：如果本集合计划合同变更时，管理人可公告临时开放期，委托人可在临时开放期退出集合计划。

开放期参与/退出业务的办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。

若中国证监会有新的规定，或出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知投资者。管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。

如在开放日内发生不可抗力或其他情形致使联交所临时停市、港股通交易暂停，无法按时开放申购与赎回业务的，开放日中止，顺延至港股通交易恢复之日。开放日的具体调整以管理人公告为准。管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。

基本信息

产品名称	东方红高收益债集合资产管理计划
产品代码	0W8001
管理人	上海东方证券资产管理有限公司
托管人	中国工商银行股份有限公司广州分行
投资目标	在追求本金长期安全的基础上，力争为资产委托人创造较高的当期收益和绝对回报，在追求可预见的稳定收益的同时，严格控制下行风险。
投资范围	（1）权益类资产：中国境内依法发行的股票（包括在科创板上市的股票，以及新股申购、定向增发所得股票）、存托凭证（包括在科创板上市的存托凭证）、港股通标的股票、股票型基金（不含股票型分级基金的优先级份额）、混合型基金（不含混合型分级基金的优先级份额）等；在未来法律法规允许的情况下，本集合计划可投资在海外上市的中国公司股票。（2）固定收益类资产及货币市场工具：国债，地方政府债，金融债，公司债（含非公开发行公司债），企业债，可转换债券，可分离交易债券，可交换债券（含私募可交换债券），非公开定向债务融资工具，并购重组私募债、证券公司短期公司债、永续债、银行间及交易所上市的资产支持证券（含次级；底层资产不包括资管产品或其收益权）、银行间市场上市的资产支持票据（含次级；底层资产不包括产品）、央行票据、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等银行间市场交易的投资品种以及经银行间市场交易商协会批准注册发行的其他债务融资工具等；股票型及混合型分级基金的优先级份额、债券型基金；银行存款（包括但不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、同业存单、货币市场基金、债券逆回购、标准化票据等，以及监管机构允许集合计划投资的其他货币市场工具；（3）商品及金融衍生品类资产：权证（仅限因持有股票派发）、股指期货、国债期货、商品期货、场内期权、利率互换、CRMW等场内衍生品、商品基金（含商品期货基金和商品ETF等）；（4）现金（活期存款）；（5）集合计划可以参与证券回购，但集合计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，中国证监会另有规定的除外；管理人在投资存托凭证（包括在科创板上市的存托凭证）、权证、期权、利率互换、CRMW等场内衍生品、在海外上市的中国公司股票前，应与托管人就清算交收、核算估值、系统支持进行确认，确保双方均准备就绪方可进行投资。本集合计划投资范围中的各类基金均包含QDII基金。管理人在投资存托凭证（包括在科创板上市的存托凭证）、权证、期权、利率互换、CRMW等场内衍生品、商品基金（含商品期货基金和商品ETF等）、在海外上市的中国公司股票前，应与托管人就清算交收、核算估值、系统支持进行确认，确保双方均准备就绪方可进行投资。投资者在此同意并授权管理人可以以集合计划资产从事重大关联交易，管理人应根据法律、行政法规、中国证监会的规定事后及时通过管理人的网站等方式告知投资者和托管人，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会、证券期货交易场所（如需）报告。投资者在此同意并授权管理人可以将集合计划资产投资于管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行或承销期内承销的证券，管理人应根据法律、行政法规、中国证监会的规定事后及时通过管理人的网站等方式告知投资者和托管人。投资者已明确知悉并愿意承担因上述关联交易可能导致的管理人/管理人关联方双重管理及收费等事项及风险。以上投资行为应按照市场通行的方式和条件参与，公平对待计划财产。法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。
投资比例	（1）投资于存款、债券等债权类资产的比例低于资产管理计划总资产的80%；（2）投资于股票等股权类资产的比例低于资产管理计划总资产的30%；（3）投资于商品及金融衍生品类资产的持仓合约价值低于资产管理计划总资产的80%，或者衍生品账户权益不超过资产管理计划总资产的20%；其中，权证市值上限为资产净值的3%；集合计划投资股指期货的，在任何交易日日终，集合计划买入、卖出股指期货合约价值轧差计算后不超过资产总值的80%；集合计划投资国债期货的，在任何交易日日终，集合计划买入、卖出国债期货合约价值轧差计算后不超过资产总值的80%；（4）可交换私募债、并购重组私募债、资产支持证券（含次级）、资产支持票据（含次级）合计投资比例不超过计划资产净值的50%。因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等管理人之外的因素导致集合计划计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者本合同约定的投资比例的，管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完成调整的，管理人应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。在本合同到期日前一个月内，因资产管理计划财产变现需要，本资产管理计划财产的投资比例限制可以不符合上述规定。
最低参与金额	单个委托人首次参与本集合计划的最低参与金额为100万元人民币，追加参与的最低金额为人民币1万元。
规模上限	本集合计划推广期规模上限为50亿份（不含参与资金利息转增份额，下同），存续期规模上限（如有）以相关公告为准，本集合计划的参与人数上限为200人。
产品开放日	本集合计划的开放期分为常规开放期和临时开放期。常规开放期：指本集合计划成立后每满1年的年度对日（含）起的5个工作日，若该工作日为非港股通交易日，则本集合计划当日不开放，开放期顺延；同时，当本集合计划持有的资产出现违约时，管理人有权提前宣布原定的常规开放期不再开放，即不办理本集合计划的参与和/或退出业务。管理人可根据实际情况延长或缩短开放期，具体开放安排以管理人公告为准，两次开放期期间间隔不得少于3个月。届时管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。临时开放期：如果本集合计划合同变更时，管理人可公告临时开放期，委托人可在临时开放期退出集合计划。开放期参与/退出业务的办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。若中国证监会有新的规定，或出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知投资者。管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。如在开放日内发生不可抗力或其他情形致使联交所临时停市、港股通交易暂停，无法按时开放申购与赎回业务的，开放日中止，顺延至港股通交易恢复之日。开放日的具体调整以管理人公告为准。管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。
产品存续期	本集合计划存续期为10年，自成立之日起至满10年的年度对日止（含），符合法律法规规定及本合同约定条件后可展期。本集合计划提前结束的，存续期提前届满
风险等级	中风险等级
费率	参与费：免收退出费：免收管理费：0.3%/年托管费：0.08%/年

产品/小集合

产品/公募基金

产品/大集合

产品/专项计划

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