东方证券资产管理有限公司

基本信息

产品名称	东方红添鑫1号集合资产管理计划
产品代码	0W8038
管理人	上海东方证券资产管理有限公司
托管人	中国银行股份有限公司北京市分行
投资目标	本集合计划以追求绝对收益为目标,在有效控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期增值。
投资范围	本资产管理计划资金按照《运作规定》的要求进行组合投资，具体可投资以下品种：（1）权益类资产：股票（包括在主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票，以及新股申购所得股票，参与定向增发所得股票）、港股通标的股票、存托凭证（包括在科创板上市的存托凭证）、股票型基金（不含股票型分级基金的优先级份额）、混合型基金（不含混合型分级基金的优先级份额）等；（2）固定收益类及货币市场工具：国债、地方政府债、央行票据、金融债、公司债（含非公开发行公司债）、企业债、可转换债券、可交换债（含私募可交换债）、可分离交易债券、永续债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据、中小企业私募债、银行间市场及交易所上市的资产支持证券优先级、银行间市场上市的资产支持票据优先级、非公开定向债务融资工具，以及经银行间市场交易商协会批准注册发行的其他债务融资工具等；股票型及混合型分级基金的优先级份额、债券型基金；银行存款（包括但不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、同业存单、货币市场基金、债券逆回购、标准化票据等，以及监管机构允许集合资产管理计划投资的其他货币市场工具；（3）商品及金融衍生品类资产：权证、股指期货、国债期货、商品期货、场内期权等场内标准化投资品种；（4）现金（活期存款）；（5）集合计划可以参与证券回购，但集合资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%；受限于本合同第十四章“利益冲突及关联交易”的规定，投资者在此同意并授权管理人可以将集合计划资产投资于管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行或承销期内承销的证券，管理人应根据法律、行政法规、中国证监会的规定事后及时通过管理人的网站公告并且邮件告知等方式告知投资者，通过邮件的方式告知托管人。投资者已明确知悉并愿意承担因上述关联交易可能导致的管理人/管理人关联方双重管理及收费等事项及风险。以上投资行为应按照市场通行的方式和条件参与，公平对待计划财产。托管人接收关联交易通知的指定邮箱为：tgywjrjgb_bj@mail.notes.bank-of- china.com ；tuogyy_bj@mail.notes.bank-of-china.com 。法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围，若法律法规另有规定的，从其规定。
投资比例	（1）本计划投资于股票等股权类资产的比例低于计划总资产的80%，投资于股票的比例低于计划总资产的50%；（2）本计划投资于存款、债券等债权类资产的比例低于计划总资产的80%；（3）本计划投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例低于计划总资产80%，或者衍生品账户权益不超过资产管理计划总资产20%；（4）本计划可以参与证券回购，但本计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。本计划的建仓期为产品成立之日起的6个月，计划管理人应当在本计划建仓期结束后使本计划的投资组合符合法律、行政法规、中国证监会规定和本合同约定的投向和比例。
最低参与金额	投资者在本计划存续期开放日首次参与资产管理计划份额的，投资者应符合合格投资者标准，且参与金额应满足本计划最低参与金额限制（即不低于40万元人民币，不含参与费用），已持有本计划份额的投资者在本计划存续期开放日追加参与的除外，追加参与不设最低金额限制。
规模上限	本集合计划不设规模上限。
产品开放日	本集合计划自计划成立日起每自然周开放一次，开放期为每周一、周三和周四，如遇非工作日或非港股通交易日本集合计划不开放，顺延至当周下一工作日，若当周无下一个工作日的，则不再顺延。具体开放日期以管理人通过公告及电子邮件等方式向投资者的通知为准。业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。若中国证监会有新的规定，或出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知投资者。管理人应至少提前一个工作日发布公告并以邮件方式告知投资者。本计划开放退出期内，主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过资产净值的20%，资产组合中7个工作日可变现资产的价值，不低于计划资产净值的10%。
产品存续期	本计划存续期为3年，自本计划成立日起至成立后满3年的年度对日止（含），符合法律法规规定及本合同约定条件后可展期。本计划提前结束的，存续期提前届满。
风险等级	中低风险等级
费率	1、认/申购费：0% 2、退出费：0% 3、管理费：0.2%/年 4、托管费：0.02%/年

业绩报酬

1、管理人收取业绩报酬的原则

1）按投资者每笔参与份额分别计算年化收益率并计提业绩报酬。
2）符合业绩报酬计提条件时，在本集合计划分红日、投资者退出日和本集合计划终止日计提业绩报酬。其中，在投资者退出日计提的，仅对投资者赎回的份额计提业绩报酬。
3）集合计划分红日提取业绩报酬的，业绩报酬从分红资金中扣除。在投资者退出和集合计划终止时提取业绩报酬的，业绩报酬从退出资金中扣除。
4）投资者在集合计划分红日退出的，退出份额按照退出时应计提的业绩报酬金额计提业绩报酬。
5）投资者申请退出时，管理人按“先进先出”的原则，即按照投资者份额参与的先后次序进行顺序退出的方式确定退出份额，计算、提取退出份额对应的业绩报酬。

6）投资者有权在本计划存续期内每年对管理人开展绩效考核。如果管理人在年度绩效考核中不合格，全体投资者有权一致要求修改第（2）项中约定的业绩报酬计提方法。

2、业绩报酬的计提方法
业绩报酬计提日为本集合计划分红日、投资者退出日或本集合计划终止日。每份集合计划份额的业绩报酬以该笔份额参与日（初始募集期参与的为本集合计划成立日，存续期参与的为参与当日）至本次业绩报酬计提日期间的年化收益率R，作为计提业绩报酬的基准。

A为本次业绩报酬计提日的累计单位净值
B为该笔份额参与日的累计单位净值
C为该笔份额参与日的单位净值
D为该笔份额参与日与本次业绩报酬计提日间隔天数

（1）集合计划分红日提取业绩报酬
分红日提取业绩报酬的，按该笔集合计划份额的年化收益率计算，可提取的业绩报酬如下：

（2）投资者退出日或集合计划终止日提取业绩报酬

业绩报酬在退出日或集合计划终止日提取业绩报酬的，退出日或集合计划终止日为业绩报酬计提日，该笔集合计划份额提取的业绩报酬如下：

本合同约定的业绩报酬计提基准仅用于约定计提业绩报酬的标准，不构成资产管理人对集合计划收益的承诺或保证。

3、业绩报酬支付
由管理人向托管人发送业绩报酬划款指令，托管人于5个工作日内将业绩报酬划拨给登记结算机构或管理人账户。划拨至登记结算机构的，由登记结算机构将业绩报酬支付给管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

管理人的业绩报酬的计算和复核工作由管理人完成，并对业绩报酬数据的真实和准确负责。

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